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CFA国际注册金融分析师介绍
CFA介绍
CFA是“特许金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称,是全球投资分析行业中最受推崇的尊衔。其考试被称为“金融第一考”,是美国CFA协会对全球投资行业以及从事金融证券领域工作者的一个专业考试。目前,CFA协会在亚太地区约有1.2万名CFA会员14个活泼的CFA协会地方社团,共有5万人在亚太地区参加2007财年考试。CFA协会不仅概括了投资专业人才崇高的道德标准、卓越的全球教育和持续不断地提升投资者利益等诸多品质,也代表了一个已成立60年的专业机构要将自己的传奇在新的地点,通过新一代CFA特许状持有人来传承,迎接新的机遇和挑战。
CFA在投资金融界被誉为“金领阶层”,在西方一直被视作进军华尔街的“入场券”。全球金融机构甚至已经把CFA资格作为对其雇员入职的基本要求。获取CFA特许资格认证显示了投资专才对更高标准的执着追求。CFA协会的发展与全球投资业的兴盛紧密相关。随着资本市场和全球经济的发展,金融投资业也经历了特色鲜明的阶段,对相关从业人员的技能和道德要求也随之提高。
在加入WTO后的短短数年间,中国内地CFA的应试人数从2000年的162人快速增加至2015年的3万多人。人数之多为亚太地区第一,全球第二,仅次于美国。中国在过去10年的考生人数年均复合增长率达到20%,国内CFA持证人的年均复合增长率更达26%。随着中国未来开放金融市场的力度及开拓国际业务的深度扩大,相信对CFA持证人的需求会继续增长。据不完全统计,我国今后十年内每年将需要15万金融领域的专业人才,然而全球拥有CFA认证的只有约12.5万人,中国内地地区仅约5000人,所以CFA持证人可以说是国内稀缺性人才。
全球投资业的发展包括以下五个阶段:
一是“起步期”(1925-1970),随着专业协会的建立,投资业逐渐发展起来。1947年,美国波士顿、芝加哥、纽约和费城的四个金融分析师组织合并为金融分析师联盟。金融分析师联盟于1962年创立CFA课程,特许金 融分析师学院于1963年举办了第一次CFA考试。
二是“成熟期”(1970-1990),上世纪50年代-60年代期间,现代投资组合管理的基本知识框架开始形成,70年代-80年代,资本市场的理论被广泛运用,技术和理论的融合推动了金融市场的转型。金融分析师联盟和特许金融分析师学院故于1990年合并为AIMR。
三是“报考者时代”(1990-2005),1995年是一个重要的转捩点,是年参加CFA课程的人数首次超过CFA协会会员数目。随着CFA名衔在亚太地区逐渐普及,加上区内金融市场近年发展迅速,促使CFA协会于1997年在香港成立亚太区总部。AIMR于2004年5月正式易名为CFA协会,进一步在全球推广CFA专业资格。
四是“会员高峰期”(2005),从衍生工具市场的爆发性增长、期权理论的出现,再到数量方法的兴起,这一时期称为投资管理业务的革命性时代。CFA协会及CFA特许状广受世界认同,《金融时报》杂志于2006年甚至将CFA专业资格比喻成投资专才的“黄金标准”。
五是“重要里程碑”(2015年10月)全球投资专业人士组成的会员组织CFA协会(CFA Institute)宣布正式成立其中国首家办事处,旨在继续在中国投入更多资源,为国内数量日益增长的会员及考生提供充分的支持。CFA协会(CFA Institute)将继续践行对全球投资行业的承诺,致力于为金融从业者订立教育、职业道德和专业素质的最高标准,这些都将有助于进一步提高国内金融市场诚信度,加强投资者信心,为金融行业的稳定发展作出积极贡献。

中国大陆地区CFA持证人分布:
中国大陆拥有最多CFA特许资格认证持有人的雇主包括普华永道、中国银行、中国工商银行、中国国际金融有限公司、汇丰银行、中国中信、法国巴黎银行、瑞银、德勤、安永会计师事务所、中国平安保险、招商局集团、国泰君安证券股份有限公司等。

CFA报考资格
1.拥有学士学位或相当的专业水准以上,对专业没有任何限制;大学学习年限与全职工作经验合计满四年;如果申请人不具备学士学位,而是具备相当的专业水准,也可接受为候选人。CFA会用工作经历来考核申请人的专业水准,一般来讲,4年的工作经历即被视为替代学士学位。这4年的工作经历,不一定要从事投资领域相关工作,只要是合法、全职、专业性的工作经历都可被接受;在校大学生亦可注册报名考试。
2.遵守职业道德规范。
3.完成注册和报名以及支付费用。
4.能够用英语参加考试。

CFA考试费用
CFA每个级别的考试的报名时间分为三个阶段,这是由于CFA协会鼓励考生提早报名提早复习,越早的准备越充分,从而保证顺利通过考试。
CFA考试费用以美元结算,由两个部分构成:
注册费(Enrollment Fee):只需第一次注册CFA考试时缴纳,即在报考二级、三级考试时无需再缴。
考试费(Registration Fee):每次报考时都需要缴纳,考试费依据报名时间的早晚而不同。

2017年12月CFA一级考试首次报名各阶段费用明细:
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【注:】重考考生仅需支付考试费和教材费用,无需支付注册费
(注意:1.以上费用均以“美元”为计算单位 2.以上报名时间以美国东部时间为准)
*注:2017年CFA官方教材费用明细:
1.选择2017年CFA官方教材电子版(Online):$150。
2.选择2017年CFA官方教材电子版+印刷版(Bundle):则在考试费用里添加$300(一套印刷版教材费用)+$20邮寄费用。

关于CFA协会考试报名的营业税费:
根据CFA协会的最新规定,自2011年2月16日起,凡中国区考生在注册报名参加CFA考试时(包括新考生和老考生),CFA协会将会依据所需缴纳的注册费和考试费按3%的比例加收营业税费(Business Tax),同时还将根据所需要缴纳的营业税费按7%的比例加收城市建设和维护费(Urban Construction and Maintenance Tax)及按3%的比例加收教育附加费(Education Surcharge)。营业税费、城市建设和维护费和教育附加费在考生注册报名时会自动增加,由CFA协会代为收取并缴纳给中国税务机关,原文参见:
http://www.cfainstitute.org/about/governance/policies/pages/tax_policy.aspx
注意:请广大考生注意,一经缴费,CFA协会既不会退款也不会给考生更换教材版本(电子版或者印刷版),所以请大家认真选择所订教材!
*一级重考考生、二级、三级考生仅需支付考试费,无需支付注册费。

CFA考试教材:
一般来讲,考CFA最基本的或者说必读的教材有CFA协会官方教材(CFA Curriculum)、CFA协会道德手册(Standards of Practice Handbook)、Schweser Study Notes。考生一般先看CFA协会官方教材(CFA Curriculum),将每一个Session都学习之后,如果有不理解的知识点,可以通过Schweser Study Notes对相应的内容进行查看。
 
CFA获证流程:
一般来说最短是三年。对于中国考生来说,在12月份注册报名CFA Level 1考试,最短两年半完成。每年6月有CFA Level 1、CFA Level 2、CFA Level 3考试,12月只有CFA Level 1考试。 
依次通过三个级别的考试; 
具有四年或以上的CFA认可的与投资决策过程相关的专业工作经验(相关经验可在考前、考中、考后积累); 
提交两封引荐人Sponsor的推荐信; 
申请成为CFA及所在协会的会员资格(membership);  
递交职业品行陈述。  
CFA证书终身有效(2008年以前曾要求过7年内通过3个级别考试,该规定现已取消)

 
 

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